Проект Федеральная служба по финансовым рынкам Приказ Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами




страница6/10
Дата22.04.2016
Размер4.3 Mb.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10
Глава 7. Требования к раскрытию информации о деятельности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

Код вопроса: 7.2.1

Подлежащая раскрытию информация, связанная с деятельностью управляющей компании паевого фонда, инвестиционные паи которого не допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, должна публиковаться:

I. В информационном бюллетене "Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам";

II. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 1 тысячи экземпляров;

III. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 5 тысяч экземпляров;

IV. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 10 тысяч экземпляров.

Ответы:


A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Только I и IV


Код вопроса: 7.2.2

Подлежащая раскрытию информация, связанная с деятельностью управляющей компании паевого фонда, инвестиционные паи которого допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, должна публиковаться:

I. В информационном бюллетене "Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам";

II. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 1 тысячи экземпляров;

III. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 5 тысяч экземпляров;

IV. В предусмотренных правилами доверительного управления печатных изданиях, тираж которых составляет не менее 10 тысяч экземпляров.

Ответы:

A. Только I



B. Только I и II

C .Только I и III

D. Только I и IV
Код вопроса: 7.2.3

В подлежащей раскрытию информации, связанной с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, должны содержаться:

I. Фирменное наименование управляющей компании;

II. Номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

III. Наименование лицензирующего органа;

IV. ФИО и должность единоличного исполнительного органа;

V. Название и тип паевого инвестиционного фонда.

Ответы:


A. Только I, II

B. Только I, II, IV

C. Только I, II, III, V

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 7.2.4

Информация о результатах инвестиционной деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда публикуется или распространяется не ранее чем по истечении

Ответы:

A. 1 месяца со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда



B. 3 месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда

C. 6 месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда

D. 12 месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 7.2.5

Информация о результатах инвестиционной деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда должна включать в себя сведения о приросте расчетной стоимости инвестиционного пая за следующие периоды:

I. 3 месяца;

II. 6 месяцев;

III. 1 год;

IV. 3 года.

Ответы:

А. I


B. II, IV

C. III


D . Все вышеперечисленные
Код вопроса: 7.1.6

При определении прироста расчетной стоимости инвестиционного пая

Ответы:

А. Учитываются надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении



B. Не учитываются надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении

C. Учитываются только надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче

D. Учитываются только скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении
Код вопроса: 7.1.7

Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны предоставлять копию сообщений, отчетности и иной информации акционерам акционерного инвестиционного фонда, владельцам инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и иным заинтересованным лицам по их требованию в срок

Ответы:

А. Не более 5 рабочих дней с даты предъявления требования



B. Не более 7 рабочих дней с даты предъявления требования

C. Не более 10 рабочих дней с даты предъявления требования

D. Не более 15 рабочих дней с даты предъявления требования
Код вопроса: 7.1.8

Подлинники документов, подтверждающих раскрытую информацию должны храниться акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда не менее

Ответы:

А. 1 года с даты ее опубликования или распространения



B. 3 лет с даты ее опубликования или распространения

C. 5 лет с даты ее опубликования или распространения

D. 10 лет с даты ее опубликования или распространения
Код вопроса: 7.1.9

Сообщение о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда должно быть доступно в сети Интернет не менее

Ответы:

А. 1 месяца с даты его опубликования в сети Интернет



B. 3 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет

C. 6 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет

D. 1 года с даты его опубликования в сети Интернет
Код вопроса: 7.1.10

Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, зарегистрированные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть опубликованы в печатном издании и сети Интернет:

Ответы:

A. До начала формирования паевого инвестиционного фонда



B. В день начала формирования паевого инвестиционного фонда

C. В течение 10 рабочих дней с начала формирования паевого инвестиционного фонда

D. В течение недели с начала формирования паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 7.2.11

Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, зарегистрированные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть доступны в сети Интернет:

Ответы:

A. В течение срока формирования паевого фонда



B. В течение 1 года со дня начала формирования паевого фонда

C. До даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

D. В течение 1 месяца с даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов
Код вопроса: 7.2.12

Сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом публикуется в течение:

Ответы:

A. В печатном издании – в течение 10 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации, а также в сети Интернет - в течение 3 дней с указанной даты



B. В печатном издании и в сети Интернет – в течение 10 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации

C. В печатном издании – в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации, а также в сети Интернет - в течение 10 дней с указанной даты

D. В печатном издании и в сети Интернет – в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации
Код вопроса: 7.2.13

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о завершении формирования паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие сведения:

I. Дата начала и дата окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда;

II. Размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче;

III. Предусмотренная правилами стоимость имущества, необходимая для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда;

IV. Размер скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении;

V. Дата завершения формирования паевого инвестиционного фонда;

VI. Стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда на дату завершения его формирования.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Все, кроме VI

C. Только I, III, V, VI

D. Только I и VI
Код вопроса: 7.1.14

В сообщении о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, которое публикует управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда, должны содержаться следующие сведения:

I. Дата начала и дата окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

II. Указание на то, что в оплату инвестиционных паев могут вноситься только денежные средства;

III. Указание на то, что в оплату инвестиционных паев могут вноситься как денежные средства, так и другое имущество;

IV. Минимальная сумма денежных средств, передачей в оплату инвестиционных паев которой обусловлена выдача инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I, II и IV



B. Только I, III и IV

C. Только I и IV

D. Только I и III
Код вопроса: 7.1.15

Сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее даты начала указанного срока:

Ответы:

A. В сети Интернет



B. В печатном издании

C. В сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в печатном издании

D. В сети Интернет и в печатном издании
Код вопроса: 7.2.16

Сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда публикуется также в ленте новостей:

Ответы:

A. В любом случае



B. В случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом

C. В случае, если инвестиционные паи допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг

D. В случае, если инвестиционные паи допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг и это предусмотрено правилами доверительного управления фондом
Код вопроса: 7.2.17

В сведения об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, публикуемые управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, должна быть включена следующая информация:

I. Полное и сокращенное фирменное наименование и место нахождения агента;

II. Дата, номер выдачи и срок действия выданной агенту лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, а также наименование лицензирующего органа;

III. Сведения (адреса и телефоны) о местах приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

IV. Расписание работы мест приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

V. Дата внесения сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных фондов.

Ответы:


A. Все вышеперечисленное

B. Все, кроме V

C. Все, кроме IV

D. Только I, II и III


Код вопроса: 7.2.18

Сообщение об изменении сведений об агентах публикуется в следующие сроки с даты направления управляющей компанией письменного уведомления федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг о внесении соответствующих изменений в реестр паевых инвестиционных фондов:

Ответы

A. В печатном издании и в сети Интернет - в течение 7 дней



B. В печатном издании в течение 7 дней и в сети Интернет - в течение 3 дней

C. В печатном издании и в сети Интернет - в течение 3 дней

D. В печатном издании в течение 3 дней и в сети Интернет - в течение 7 дней
Код вопроса: 7.1.19

В сообщении о выплате дохода по инвестиционным паям, публикуемом управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда, должны содержаться следующие сведения:

I. Дата возникновения обязательства по выплате дохода;

II. Сумма дохода по одному инвестиционному паю, подлежащая выплате;

III. Порядок и сроки выплаты дохода;

IV. Размер налога, подлежащего к уплате.

Ответы:

A. Все перечисленное



B. Только I, II и III

C. Только I, II и IV

D. Только II и III
Код вопроса: 7.2.20

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о дроблении инвестиционных паев, которое должно содержать следующие сведения:

I. Дата принятия решения о дроблении инвестиционных паев;

II. Дата проведения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев;

III. Коэффициент дробления;

IV. Разъяснение последствий дробления инвестиционных паев для их владельцев.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное



B. Только I и IV

C. Только II и III

D. Только I, II и III
Код вопроса: 7.2.21

Сообщение о принятии решения о дроблении инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда публикуется

Ответы:

A. Не позднее, чем за один день до даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев



B. Не позднее, чем за 10 дней до даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев

C. Не позднее, чем за 14 дней до даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев

D. Не позднее, чем за месяц до даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев
Код вопроса: 7.1.22

Сообщение о принятии решения о дроблении инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее следующего срока до даты начала срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев этого фонда, дата окончания которого предшествует дате совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев:

Ответы:

A. За один день



B. За10 дней

C. За14 дней

D. За месяц
Код вопроса: 7.2.23

Сообщение о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, публикуемое управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, должно содержать следующие сведения:

I. Сведения об управляющей компании, которой предполагается передать права и обязанности по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

II. Дата принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании;

III. Указание на то, кем принято решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании;

IV. Указание на то, что владельцы инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, голосовавшие против принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, приобретают право требовать от управляющей компании фонда погашения принадлежащих им инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I и II



B. Только I, II и III

C. Все вышеперечисленное

D. Только I и IV
Код вопроса: 7.2.24

Сообщение о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании публикуется в следующие сроки:

I. В сети Интернет в течение 3 дней с даты принятия соответствующего решения;

II. В печатном издании - в течение 7 дней с даты принятия соответствующего решения;

III. В сети Интернет и в печатном издании - в течение 3 дней с даты принятия соответствующего решения;

IV. Если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом, в печатном издании - в течение 7 дней с даты принятия соответствующего решения.

Ответы:

A. Только III



B. Только I и II

C. Только I и IV

D. Только I
Код вопроса: 7.2.25

Сообщение о принятии решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, которое публикует управляющая компания паевого инвестиционного фонда, должно содержать следующие сведения:

I. Дата принятия указанного решения;

II. Указание на новый тип паевого инвестиционного фонда;

III. Описание последствий изменения типа паевого инвестиционного фонда для владельцев инвестиционных паев, в том числе изменения объема прав, удостоверяемых инвестиционными паями;

IV. Дата вступления в силу указанного решения.

Ответы:

A. Только I и II



B. Только I, II и III

C. Только I, II и IV

D. Все вышеуказанные сведения
Код вопроса: 7.1.26

Сообщение о принятии решения об изменении типа закрытого паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее следующего срока до даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила:

Ответы:

A. Не позднее 7 дней



B. Не позднее 10 дней

C. Не позднее 14 дней

D. Не позднее 15 дней
Код вопроса: 7.1.27

Сообщение о принятии решения об изменении типа интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее следующего срока:

Ответы:

A. Не позднее 7 дней до даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила



B. Не позднее 10 дней до даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила

C. Не позднее 14 дней до даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила

D. Не позднее даты начала срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, дата окончания которого предшествует дате представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила
Код вопроса: 7.1.28

Управляющая компания открытого паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых со следующей периодичностью:

Ответы:

А. Каждый день



В. Каждый рабочий день

С. Еженедельно

D. Ежемесячно
Код вопроса: 7.2.29

Управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых со следующей периодичностью:

I. Каждый рабочий день;

II. Ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца;

III. Ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца;

IV. На последний день срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только II



B. Только III

C. Только IV

D. Только III и IV
Код вопроса: 7.2.30

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда после завершения формирования данного фонда должно содержать следующие сведения:

I Стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая, а также дата, по состоянию на которую они определены

II Стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая на предшествующую дату их определения, а также указание на эту дату

III Процентное изменение стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая по сравнению со стоимостью чистых активов и расчетной стоимостью инвестиционного пая на предшествующую дату их определения

Ответы:


А. Только I

В. Только I и II

С. Только I и III

D. Все перечисленные сведения.


Код вопроса: 7.2.31

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда публикуется:

I. В сети Интернет;

II. В ленте новостей;

III. В ленте новостей, в случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг;

IV. В сети Интернет, в случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II



B. Только I и III

C. Только II

D. Только IV
Код вопроса: 7.2.32

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования ежеквартально публикует:

I. Составленные на последний рабочий день календарного квартала справку о стоимости активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, а также справку о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней

II. Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд

III. Квартальный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Ответы:


A. Только I

B. Только III

C. Только II

D. Все вышеуказанное


Код вопроса: 7.1.33

Ежеквартальная отчетность паевого инвестиционного фонда должна быть доступна в сети Интернет в течение следующего срока:

Ответы:

А. 1 месяца с даты ее опубликования в сети Интернет



В. 3 месяцев с даты ее опубликования в сети Интернет

С. 6 месяцев с даты ее опубликования в сети Интернет

D. 1 года с даты ее опубликования в сети Интернет
Код вопроса: 7.2.34

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования ежегодно публикует:

I. Баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, составленный на последний рабочий день календарного года;

II. Годовой бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

III. Заключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской проверки бухгалтерского учета, ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом;

IV. Отчет о вознаграждении управляющей компании паевого инвестиционного фонда и расходах, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом.

Ответы:

A. Только II



B. Только I и II

C. Все указанное выше

D. Только IV
Код вопроса: 7.1.35

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда ежегодно публикует в сети Интернет информацию, содержащуюся во внутреннем документе управляющей компании паевого инвестиционного фонда, устанавливающем правила определения стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов, в течение следующего срока:

Ответы:

А. На следующий день после даты представления копии указанного внутреннего документа в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг



В. В течение 3 дней с даты представления копии указанного внутреннего документа в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

С. В течение 7 дней с даты представления копии указанного внутреннего документа в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. В течение 10 дней с даты представления копии указанного внутреннего документа в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 7.1.36

Информация, содержащаяся в Правилах определения стоимости чистых активов, с учетом всех изменений, внесенных в указанный документ, должна быть доступна в сети Интернет в течение следующего срока:

Ответы:

А. В течение календарного года, на который были утверждены указанные Правила определения стоимости чистых активов



В. В течение месяца

С. В течение трех месяцев

D. В течение шести месяцев
Код вопроса: 7.2.37

Сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда (за исключением сообщения о прекращении закрытого паевого инвестиционного фонда, подлежащего прекращению в связи с истечением срока действия договора доверительного управления) публикуется в течение следующего срока:

Ответы:

А. 3 дней с даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда



В. 7 дней с даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда

С. 10 дней с даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда

D. 15 дней с даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 7.2.38

Сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда, если основанием прекращения является соответствующее решение управляющей компании или решение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, должно содержать следующие сведения:

I Основание прекращения и дата его возникновения;
II Порядок и сроки предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

III Стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда на дату возникновения основания его прекращения;

IV Дата принятия решения и указание на то, принято ли оно управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или общим собранием владельцев инвестиционных паев

Ответы:


A. Верно только I, III и IV

B. Верно только II, III и IV

C. Верно только I и III

D. Верно все перечисленное


1   2   3   4   5   6   7   8   9   10


База данных защищена авторским правом ©ekonoom.ru 2016
обратиться к администрации

    Главная страница