Проект Федеральная служба по финансовым рынкам Приказ Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами




страница2/10
Дата22.04.2016
Размер4.3 Mb.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10
Глава 2. Лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Код вопроса: 2.1.1

Управляющая компания паевых инвестиционных фондов имеет право осуществлять деятельность по управлению:

I. Активами паевых инвестиционных фондов;

II. Пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;

III. Страховыми резервами страховых компаний;

IV. Активами акционерных инвестиционных фондов.

Ответы:

A. Только I, II и III



B. Только II, III и IV

C. Все перечисленное

D. Только I, II, IV
Код вопроса: 2.1.2

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

I. Создание лицензиата в форме ЗАО, ОАО или ООО;

II. Наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного законодательством;

IV. Наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям, установленным законодательством;

V. Соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих лицензируемую деятельность.

Ответы:


A. Только I, III, V

B. Только I, II, III

C. Только I, III, IV, V

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 2.1.3

Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите верные):

I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;

II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;

III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и II



В. Только I и III

С. Только III и IV

D. Только II и III
Код вопроса: 2.1.4

Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите не верные):

I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;

II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;

III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и II



В. Только I и III

С. Только III и IV

D. Только II и III
Код вопроса: 2.1.5

Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании может быть введен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок:

Ответы:

A. До 1 месяца



B. До 3 месяцев

C. До 6 месяцев

D. До 12 месяцев
Код вопроса: 2.1.6

Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении лицензии управляющей компании и уведомляет об этом соискателя лицензии:

I. В течение 1 месяц с даты получения заявления о предоставлении лицензии;

II. В течение 2 месяцев с даты получения заявления о предоставлении лицензии;

III. В течение 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии;

IV. С приложением всех необходимых документов.

Ответы

А. Только I



B. Только II

С. Только III

D. Только II и IV
Код вопроса: 2.1.7

Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Г-н Петров, имеющий судимость за умышленное преступление;

II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истек в январе 2008 года;

III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (июль 2005 года) ее директором.

Ответы:


A. Только I

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Только III


Код вопроса: 2.1.8

Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Г-н Петров, не имеющий судимости за умышленное преступление;

II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истекает в сентябре 2008 года;

III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (сентябрь 2005 года) ее директором.

Ответы:


A. Только I, II и III

B. Только I и III

С. Только II и III

D. Только III


Код вопроса: 2.1.9

Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Заявление о предоставлении лицензии;

II. Копии учредительных документов;

III. Данные документа о постановке на учет в налоговом органе;

IV. Копии документов работников, квалификация которых соответствует квалификационным требованиям ФСФР России;

V. Справка о размере собственных средств.

Ответы:


A. Только I, II, III и IV

B. Только I, II, IV и V

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.10

Кто по законодательству не вправе являться участниками управляющей компании:

I. Российская федерация;

II. Специализированный депозитарий;

III. Субъекты Российской Федерации;

IV. Оценщик;

V. Муниципальные образования.

Ответы:


A. Только I, III и V

B. Только I и III

C. Только II и IV

D. Только I


Код вопроса: 2.1.11

Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие:

I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передачи имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;

II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;

III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;

IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.

Ответы:

А. Все за исключением II



B.Все за исключением I

С. Все за исключением IV

D. Все выше перечисленное
Код вопроса: 2.1.12

В реестре лицензий по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, который ведет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть указаны:

I. Дата принятия решения о предоставлении лицензии;

II. Полное наименование управляющей компании;

III. Сведения о лице, имеющем право действовать от имени лицензиата без доверенности;

IV. Лицензируемый вид деятельности;

V. Срок действия лицензии;

VI. Номер лицензии по доверительному управлению ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I, II, V, VI



B. Только I, II, III, IV, VI

C. Только I, II, IV, V, VI

D. Только I, II, III, IV, V
Код вопроса: 2.1.13

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

I. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к составу активов, доверительное управление которыми он осуществляет;

II. Соответствие профессионального опыта лиц, входящих в состав совета директоров лицензиата требованиям законодательства;

III. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к срокам устранения нарушений по структуре активов, доверительное управление которыми он осуществляет;

IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к порядку и срокам определения стоимости чистых активов, доверительное управление которыми он осуществляет;

V. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к раскрытию информации о его деятельности.

Ответы:


A. Только I, III, V

B. Только II, IV

C. Все вышеперечисленное

D. Только I, III, IV, V


Код вопроса: 2.1.14

Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Заявление о предоставлении лицензии;

II. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;

III. Правила ведения регистров внутреннего учета сделок с ценными бумагами;

IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученным преступным путем;

V. Копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав коллегиального и единоличного исполнительного органа;

VI. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении лицензии.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV



B. Все вышеперечисленное

С. Только I, II, IV, V, VI

D. Только I, II, V и VI
Код вопроса: 2.1.15

Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лиц, в отношении которых:

Ответы:

A. Не истек срок менее 1 года, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации



B. Не истек срок менее 2 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

C. Не истек срок менее 3 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

D. Не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
Код вопроса: 2.1.16

Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, которые считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации и…

Ответы:

A. Не истек срок дисквалификации



B. Прошло менее 1 года со дня окончания срока дисквалификации

C. Прошло менее 6 месяцев со дня окончания срока дисквалификации

D. Прошло менее 3 месяцев со дня окончания срока дисквалификации
Код вопроса: 2.1.17

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами предоставляется:

Ответы:

A. Сроком на 3 года



B. Сроком на 5 лет

C. Сроком на 10 лет

D. Бессрочно
Код вопроса: 2.1.18

Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании не являются следующие:

I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передачи имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;

II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;

III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;

IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.

Ответы:

А. Только II



B.Только I и II

С. Все за исключением III

D. Только I
Код вопроса: 2.1.19

Соискатель лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обязан представить в ФСФР России справку о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, с указанием их мест работы:

Ответы:

A. За последний год



B. За последние 2 года

C. За последние 3 года

D. За последние 5 лет
Код вопроса: 2.1.20

ФСФР России как орган, лицензирующий деятельность специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет следующие полномочия:

I. Предоставление лицензий;

II. Контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий;

III. Предоставление заинтересованным лицам сведений из реестров лицензий;

IV. Аннулирование лицензий.

Ответы:

A. Только I, III и IV



B. Только I, II и III

C. Только I и IV

D. Все вышеперечисленное

Глава 3. Паевые инвестиционные фонды. Требования к акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторам, оценщикам и агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
Код вопроса: 3.2.1

В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда отвечает за действия определенного им депозитария как за свои собственные:

I. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий, и если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

II. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий по письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

А. Только I



В. Только II

С. В обоих случаях

D. Ничего из вышеперечисленного
Код вопроса: 3.1.2

В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий

I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

А. Только I



В. Только II

С. В обоих случаях

D. Ничего из вышеперечисленного
Код вопроса: 3.2.3

Учет прав на инвестиционные паи осуществляется:

I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

II. На счетах депо, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом

Ответы:

А. Любым вышеперечисленным способом



В. Только II

С. В обоих случаях

D. Только I
Код вопроса: 3.1.4

Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:

I. Определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

II. Не менее 6 знаков после запятой;

III. Не менее 5 знаков после запятой;

IV. Не менее 4 знаков после запятой.

Ответы:

А. Только I



B. Только II

C. Только I и III

D. Только I и IV
Код вопроса: 3.2.5

Какие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц открываются в реестре?

I. Владельца;

II. Номинального держателя;

III. Залогодержателя;

IV. Доверительного управляющего.

Ответы:

А. Только I



В. Только I и II

С. Только I, II и IV

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 3.1.6

Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета зарегистрированного лица?

I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии счета;

II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;

III. Анкета зарегистрированного лица;

IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;

V. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Ответы:


А. Все вышеперечисленные

В. Только I, III

С. Только I, III, IV

D. Только I, III или II, III


Код вопроса: 3.1.7

Кто может осуществлять функции номинального держателя инвестиционных паев?

Ответы:

А. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда



В. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда

С. Брокер

D. Депозитарий, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
Код вопроса: 3.2.8

Кем может быть представлено передаточное распоряжение регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированным лицом:

I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;

II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;

III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;

IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующим на основании доверенности.

Ответы:

А. Любым из вышеперечисленных лиц



В. Только I или II

С. Только I или III

D. Только II или IV
Код вопроса: 3.1.9

Какой максимальный размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с выдачей инвестиционных паев?

Ответы:

A. 1 % расчетной стоимости пая



B. 1,5 % расчетной стоимости пая

C. 2 % расчетной стоимости пая

D. 3 % расчетной стоимости пая
Код вопроса: 3.1.10

Какой максимальный размер скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с погашением инвестиционных паев?

Ответы:

A. 1 % расчетной стоимости пая



B. 1,5 % расчетной стоимости пая

C. 2 % расчетной стоимости пая

D. 3 % расчетной стоимости пая
Код вопроса: 3.2.11

Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:

I. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических действий в отношении имущества, составляющего фонд;

II. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд;

III. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего;

IV. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

Ответы:

А. Верно I, III



В. Верно II, III.

С. Верно I, III, IV

D. Верно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.12

Найдите верные утверждения. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана:

I. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах»;

II. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с правилами фонда;

IV. Передавать в специализированный депозитарий незамедлительно все первичные документы в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения;

V. Передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

Ответы:


А. Верно все вышеперечисленное

В. Верно I, II

С. Верно I, II, III и IV

D. Верно I, II, III, V


Код вопроса: 3.2.13

Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:

I. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществлялся ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев;

II. В случае приостановления действия выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;

III. В случае аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;

IV. В случае прекращения договора с агентом управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;

V. В случае отмены доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;

VI. В случае истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.

Ответы:

А. Верно все вышеперечисленное



В. Неверно все вышеперечисленное

С. Неверно все, за исключением I

D. Верно все, кроме I
Код вопроса: 3.2.14

Найдите верные утверждения в отношении ответственности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:

I. Управляющая компания фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах»;

II. Управляющая компания фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размер реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения типовых правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

III. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, погашаются за счет имущества управляющей компании;

IV. Долги по обязательствам, возникшим связи с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, погашаются за счет этого имущества;

V. В случае недостаточности имущества управляющей компании, взыскание может быть обращено на имущество, составляющее фонд;

VI. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.

Ответы:

А. Только I, IV, VI



В. Только I, III, V, VI

С. Только I, II, IV, VI

D. Только I, II, IV
Код вопроса: 3.2.15

Найдите верные утверждения в отношении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:

I. Правила доверительного управления фондом определяются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в стандартных формах;

II. Условия договора доверительного управления фондом определяются управляющей компанией в стандартных формах;

III. Условия договора доверительного управления фондом могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к указанному договору в целом;

IV. Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.

Ответы:

А. Только I, IV



В. Только I, III, IV

С. Только I, III

D. Только II, III, IV
Код вопроса: 3.2.16

Найдите верные утверждения в отношении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:

I. Учредитель доверительного управления передает имущество управляющей компании для включения его в состав фонда с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления;

II. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей совместной собственности;

III. Выдел доли в натуре из имущества, составляющего фонд, не допускается;

IV. Присоединяясь к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, физическое или юридическое лицо тем самым отказывается от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд;

V. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.

Ответы:


А. Верно все вышеперечисленное

В. Только II, III, IV

С. Только I, III, V

D. Только I, III, IV, V


Код вопроса: 3.2.17

Найдите верные утверждения относительно срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:

I. Срок действия договора доверительного управления фондом должен быть указан в правилах доверительного управления фондом;

II. Срок действия договора доверительного управления фондом не должен превышать 15 лет;

III. Срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управления этим фондом, не может быть менее трех лет со дня окончания срока его формирования;

IV. Если это предусмотрено правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, срок действия договора доверительного управления считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев.

Ответы:

А. Верно все вышеперечисленное



В. Только I, II, III

С. Только I, III, IV

D. Только I, II, IV
Код вопроса: 3.2.18

В заявлении наследника для осуществления регистратором операций при переходе инвестиционных паев в порядке наследования должны содержаться следующие данные:

I. Номер лицевого счета наследодателя;

II. Номер лицевого счета наследника;

III. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследодателя;

IV. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследника;

V. Полное название паевого инвестиционного фонда;

VI. Количество наследуемых инвестиционных паев.

Ответы:

А. Все перечисленное



В. Все, кроме I

С. Все, кроме II

D. Все, кроме VI
Код вопроса: 3.2.19

На основании каких документов регистратор вносит записи о переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического лица в форме выделения:

I. Заявления юридического лица – правопреемника;

II. Заявления реорганизуемого юридического лица;

III. Выписки из передаточного акта;

IV. Выписки из разделительного баланса;

V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица;

VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.

Ответы:

А. Только I, III и V



В. Только II, IV, VI

С. Только I, III и VI

D. Только II, IV и V
Код вопроса: 3.2.20

На основании каких документов регистратор вносит записи о переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического лица в форме присоединения:

I. Заявления юридического лица – правопреемника;

II. Заявления реорганизуемого юридического лица;

III. Выписки из передаточного акта;

IV. Выписки из разделительного баланса;

V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица;

VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.

Ответы:

А. Только I, III и V



В. Только II, IV, VI

С. Только I, III и VI

D. Только II, IV и V
Код вопроса: 3.2.21

Найдите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев:

I. Данные реестра должны быть зафиксированы на бумажных носителях, а также с использованием электронной базы данных;

II. Обмен документами между регистратором, управляющей компанией, агентами по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и зарегистрированными лицами должен осуществляться в электронно-цифровой форме;

III. Регистратор обязан регистрировать каждую операцию в реестре в журнале регистрации операций после ее совершения;

IV. Регистратор обязан регистрировать каждый документ, связанный с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, при его получении в журнале регистрации операций.

Ответы:

А. Верно I и IV



В. Верно II, III

С. Верно все вышеперечисленное

D. Неверно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.22

Какие требования, предъявляются к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в соответствии с нормативными документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. Наличие квалификационного аттестата по соответствующей специализации;

II. Наличие высшего специального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее двух лет;

IV. Наличие опыта работы в должности руководителя не менее двух лет;

V. Отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке в качестве руководителя, у которой по ее заявлению была аннулирована соответствующая лицензия и с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

Ответы:


А. Неверно все вышеперечисленное

В. Неверно все, кроме I

С. Неверно все, кроме I и V

D. Верно все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.2.23

В каких случаях управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда не может принять решение об отказе в созыве общего собрания по требованию владельцев инвестиционных паев:

I. Владелец инвестиционных паев, требующий созыва общего собрания, на дату подачи требования владеет 10 процентами общего количества инвестиционных паев фонда;

II. В повестку дня общего собрания предложен вопрос об изменении категории фонда;

III. В повестку дня общего собрания предложен вопрос о досрочном прекращении договора доверительного управления фондом;

IV. В повестку дня общего собрания предложен вопрос о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой управляющей компании;

V. В повестку дня общего собрания предложен вопрос об изменении инвестиционной декларации, которое обусловлено изменением нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:


А. Во всех случаях, за исключением V

В. Во всех случаях, за исключением I

С. Только III и IV

D. Во всех вышеперечисленных случаях


Код вопроса: 3.1.24

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда, составляется на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев:

Ответы:

А. На дату проведения общего собрания



В. На дату принятия решения о созыве общего собрания

С. На дату поступления письменного требования о проведения общего собрания

D. На дату подачи письменного требования о проведении общего собрания
Код вопроса: 3.1.25

Выберите верное утверждение, касающееся требований, предъявляемых к аудитору паевого инвестиционного фонда:

I. Аудитором не вправе быть лицо, по отношению к которому управляющая компания паевого инвестиционного фонда является преобладающим обществом;

II. Аудитором не вправе быть лицо, по отношению к которому специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда является дочерним обществом;

III. Аудитором не вправе быть лицо, по отношению к которому лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда является преобладающим обществом.

Ответы:


A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.26

Аудитор управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с заключенным договором обязан проводить:

Ответы:

А. Ежемесячные аудиторские проверки



В. Ежеквартальные аудиторские проверки

С. Полугодовые аудиторские проверки

D. Ежегодные аудиторские проверки
Код вопроса: 3.1.27

Аудиторской проверке управляющей компании паевого инвестиционного фонда подлежат:

I. Бухгалтерский учет в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

II. Состав и структура имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

III. Оценка расчетной стоимости одного инвестиционного пая;

IV. Расчет суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;

V. Сделки, совершенные с активами паевого инвестиционного фонда.

Ответы:


А. Только I и II

В. Только I, II и III

С. Только I, II, III и IV

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.2.28

Найдите верное утверждение:

I. Аудиторской проверке управляющей компании паевого инвестиционного фонда подлежит только бухгалтерский учет в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

II. Бухгалтерский учет в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, подлежит аудиторской проверке только на соответствие требованиям федеральным законам;

III. Заключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской проверки может являться приложением к отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, если это предусмотрено правилами доверительного управления фонда.

Ответы:


А. I

В. II


С. III

D. Неверно все выше перечисленное


Код вопроса: 3.2.29

Выберите верное утверждение, касающееся оценки активов паевого инвестиционного фонда:

I. Оценка недвижимого имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, осуществляется оценщиком, указанным в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

II. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена оценка имущества, передаваемого для включения в состав паевого инвестиционного фонда при его формировании, оценщиком, который не указан в правилах доверительного управления;

III. Оценщиком не вправе быть аффилированное лицо аудитора управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Ответы:


A. Только I

B. Только II

C. Только I и II

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.30

Найдите верное утверждение, касающееся оценки имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд:

I. Оценка имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должна осуществляться при его приобретении;

II. Оценка имущества, передаваемого для включения в состав паевого инвестиционного фонда, должна осуществляться при его формировании;

III. Оценка имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должна осуществляться не реже одного раза в год.

Ответы:


А. Только I

В. Только II

С. Только III

D. Верно все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.31

Найдите верное утверждение:

Ответы:

А. Акционерный инвестиционный фонд может быть создан как любое хозяйственное общество



В. Исключительным предметом деятельности акционерного инвестиционного фонда является инвестирование имущества только в ценные бумаги

С. Фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда должно содержать слова «инвестиционный фонд»

D. Акционером акционерного инвестиционного фонда может являться специализированный депозитарий этого акционерного инвестиционного фонда
Код вопроса: 3.2.32

Найдите верное утверждение:

Ответы:

А. Имущество, предназначенное для обеспечения деятельности органов управления акционерного инвестиционного фонда, должно быть передано в доверительное управление управляющей компании



В. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать обыкновенные акции на предъявителя

С. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать обыкновенные акции путем закрытой подписки

D. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять размещение дополнительных акции только на основании лицензии
Код вопроса: 3.1.33

Найдите НЕверное утверждение:

Ответы:

А. Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций, если они на общем собрании акционеров голосовали против принятия решения об изменении инвестиционной декларации фонда



В. Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций, если они на общем собрании акционеров не принимали участия в голосовании при принятии решения об изменении инвестиционной декларации фонда

С. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров, акционер вправе предъявить требование о выкупе акций в 30-дневный срок с даты принятия советом директоров соответствующего решения

D. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров, акционер вправе предъявить требование о выкупе акций в 45-дневный срок с даты принятия советом директоров соответствующего решения
Код вопроса: 3.1.34

Найдите верное утверждение:

Ответы:

А. Утверждение инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда может быть отнесено только к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда



В. Утверждение инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда может быть отнесено только к компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда

С. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда в 15-дневный срок со дня утверждения представляется в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда, текст инвестиционной декларации с учетом внесенных в нее изменений и дополнений доводится до сведения акционеров этого акционерного инвестиционного фонда в 10-дневный срок со дня утверждения советом директоров соответствующих изменений и дополнений
Код вопроса: 3.2.35

Найдите верное утверждение. Решение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда

Ответы:

А. Может быть принято путем проведения заочного голосования по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда



В. Не может быть принято путем проведения заочного голосования по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда

С. Может быть принято путем проведения заочного голосования по любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда

D. Не может быть принято путем проведения заочного голосования по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда
Код вопроса: 3.2.36

Найдите верное утверждение. Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров более 10 тысяч, созванное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при принятии решения

Ответы:

А. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие



В. По вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие

С. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие

D. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие
Код вопроса: 3.2.37

Найдите верное утверждение. Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров не более 10 тысяч, созванного взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при принятии решения

Ответы:

А. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие



В. По вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений в устав в части инвестиционной декларации, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие

С. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие

D. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений в устав в части инвестиционной декларации, правомочно в зависимо от количества акционеров, принявших в нем участие
Код вопроса: 3.2.38

Входить в состав совета директоров и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда могут следующие лица

Ответы:

А. Работники специализированного депозитария



В. Работники регистратора

С. Работники аудитора

D. Работники управляющей компании
Код вопроса: 3.2.39

Кто из перечисленных ниже лиц может осуществлять функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда?

Ответы:

А. Аффилированные лица специализированного депозитария



В. Аффилированные лица управляющей компании

С. Лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа управляющей компании в момент аннулирования у нее лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами за нарушение лицензионных требований, если с момента такого нарушения прошло менее трех лет

D. Лица, имеющие судимость за умышленные преступления
Код вопроса: 3.1.40

Аффилированные лица управляющей компании, а также работники управляющей компании или ее аффилированных лиц, включая лиц, привлекаемых ими для выполнения работ по гражданско-правовым договорам, могут составлять в совете директоров акционерного инвестиционного фонда

Ответы:

А. Не более одной четвертой от числа членов совета директоров



В. Не менее одной четвертой от числа членов совета директоров

С. Не более одной третьей от числа членов совета директоров

D. Не менее одной третьей от числа членов совета директоров
Код вопроса: 3.2.41

Специализированный депозитарий закрытого паевого инвестиционного фонда при заключении договора с управляющей компанией должен осуществлять контроль

I. За соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда установленным требованиям;

II. За соответствием количества выданных инвестиционных паев фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления этого фонда;

III. За правильностью определения суммы денежных средств, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;

IV. За соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;

V. За правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

Ответы:


А. Только I и II

В. Только I, II и IV

C. Только I, II, III и V

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.2.42

Специализированный депозитарий открытого паевого инвестиционного фонда при заключении договора с управляющей компанией должен осуществлять контроль

I. За соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда установленным требованиям;

II. За соответствием количества выданных инвестиционных паев фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления этого фонда;

III. За правильностью определения суммы денежных средств, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;

IV. За соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;

V. За правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

Ответы:


А. Только I и II

В. Все, кроме V

C. Все, кроме II

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.2.43

Найдите верное утверждение:

Ответы:

А. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить оригиналы всех первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд



В. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить копии документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд

С. Учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд осуществляется на основе первичных документов в отношении этого имущества

D. Учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд осуществляется на основе копий первичных документов в отношении этого имущества
Код вопроса: 3.1.44

К первичным документам в отношении учитываемого имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд относятся:

I. Договоры банковского счета;

II. Договоры банковского вклада;

III. Заявки на выдачу инвестиционных паев;

IV. Заявки на обмен инвестиционных паев;

V. Распоряжение о перечислении денежных средств с банковских счетов;

VI. Акты оценки стоимости имущества.

Ответы:

А. Только III, IV и V



В. Только I, II, III и IV

С. Все, кроме,VI

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.45

К первичным документам в отношении учитываемого имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд относятся:

I. Договоры банковского счета;

II. Договоры банковского вклада;

III. Заявки на выдачу инвестиционных паев;

IV. Заявки на обмен инвестиционных паев;

V. Распоряжение о перечислении денежных средств с банковских счетов;

VI. Акты оценки стоимости имущества.

Ответы:

А. Только III, IV и V



В. Все, кроме VI

С. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.46

Регистрация факта выдачи согласия специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда на распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, регистрируется специализированным депозитарием в:

Ответы:

А. Журнале регистрации входящих документов



В. Учетном журнале

С. Журнале учета изменений в составе имущества

D. В перечне имущества
Код вопроса: 3.2.47

Найдите верное утверждение:

I. Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении денежных средств с банковского счета;

II. Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о выдаче денежных средств с банковского счета;

III. Согласие специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария письменного документа, предусматривающего согласие специализированного депозитария.

Ответы:


A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Верно все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.48

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:

I. Правил доверительного управления фондом;

II. Учетной политики паевого инвестиционного фонда;

III. Банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

IV. Договора управляющей компании фонда с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации.

Ответы:

А. Все вышеперечисленное



В. Только I и III

С. Только I, II и III

D. Только I и II
Код вопроса: 3.2.49

Решение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть принято в случае требования владельцами инвестиционных паев, составляющих:

Ответы:

А. Не менее 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату подачи требования о созыве общего собрания



В. Не менее 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату получения требования о созыва общего собрания лицом созывающим общее собрание

С. Не менее 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании

D. Более 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату принятия решения о проведении общего собрания
Код вопроса: 3.1.50

Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть:

I. Специализированные депозитарии;

II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности;

III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление дилерской деятельности;

V. Кредитные организации.

Ответы:


А. Только II

В. Все, кроме IV

С. Только I , II и III

D. Все вышеперечисленные


Код вопроса: 3.2.51

К исключительной компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда относится принятие решений о

I. Заключении договора с управляющей компанией;

II. Утверждении инвестиционной декларации;

III. Заключении договора со специализированным депозитарием;

IV. Утверждении изменений в инвестиционной декларации;

V. Заключении договора с оценщиком.

Ответы:


А. Только II и IV

В. Только I, III и V

С. Только I, II, III и V

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.52

Имущество паевого инвестиционного фонда состоит из:

I. Имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем доверительного управления;

II. Имущества управляющей компании, осуществляющей доверительное управление паевым инвестиционным фондом;

III. Имущества, полученного в процессе доверительного управления.

Ответы:


А. Только I

В. Только I и II

С. Только I и III

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.53

Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда в случае отказа от исполнения своих обязанностей обязана не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом

Ответы:

I. Совет директоров акционерного инвестиционного фонда;



II. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Регистратора акционерного инвестиционного фонда;

IV. Аудитора акционерного инвестиционного фонда.

Ответы:


А. Только I

В. Только I и II

С. Только I, II и III

D. Верно все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.54

Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда в случае отказа от исполнения своих обязанностей обязана:

Ответы:

А. Не ранее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг



В. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей уведомить об этом любым доступным способом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

С. Не менее чем через 60 дней после дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 3.2.55

Регистратор паевого инвестиционного фонда вправе требовать оплаты услуг:

I. За изменение данных анкеты зарегистрированного лица;

II. За внесение записей при выдаче инвестиционных паев;

III. За внесение записей при передаче инвестиционных паев;

IV. За внесение записей при обмене инвестиционных паев.

Ответы:

А. Во всех перечисленных случаях



В. Только I

С. Только II, III и IV

D. Только III
Код вопроса: 3.1.56

Лицевой счет зарегистрированного лица может быть закрыт регистратором паевого инвестиционного фонда:

I. Если это предусмотрено утвержденными регистратором Правилами ведения реестра;

II. В связи с тем, что в течение не менее года на лицевом счете не учитывались инвестиционные паи.

Ответы:

А. Только I



В. Только II

С. Только I или II

D. Только I и II
Код вопроса: 3.2.57

Найдите неверное утверждение. Лицевой счет зарегистрированного юридического лица закрывается в случае его:

Ответы:

А. Ликвидации



В. Реорганизации в форме слияния

С. Реорганизации в форме присоединения

D. Реорганизации в форме выделения
Код вопроса: 3.2.58

Найдите НЕверное утверждение:

Ответы:

А. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан по заявлению зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра в течение трех рабочих дней со дня получения заявления



В. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан в течение пяти рабочих дней со дня получения заявления зарегистрированного лица направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа

С. В течение трех рабочих дней после внесения записи по лицевому счету регистратор должен направить владельцу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда уведомление об операции по его лицевому счету

D. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должно быть направлено номинальному держателю регистратором в день внесения соответствующей записи по счету номинального держателя

Код вопроса: 3.1.59

В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан по заявлению пайщика предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев?

Ответы:


A. В день получения заявления

B. Не позднее следующего дня после получения заявления

C. Не позднее 3рабочих дней после получения заявления

D. Не позднее 5 рабочих дней после получения заявления


Код вопроса: 3.1.60

В случае отказа от внесения записи в реестр пайщиков регистратор фонда обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее (указать максимально допустимый срок):

Ответы:

A. 1 дня со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр



B. 3 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр

C. 5 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр

D. 7 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
Код вопроса: 3.1.61

В течение какого максимального срока регистратор должен открыть лицевой счет:

Ответы:

A. 3 рабочих дней со дня получения заявления



B. 3 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов

C. 5 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов

D. 7 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов
Код вопроса: 3.1.62

В течение какого максимального срока регистратор должен направить уведомление об отказе в открытии лицевого счета:

Ответы:

A. 3 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов



B. 5 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов

C. 7 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов

D. 10 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
Код вопроса: 3.2.63

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев:

Ответы:

А. Со дня заключения договора поручения между агентом и управляющей компанией



В. Со дня выдачи управляющей компанией агенту доверенности на осуществление деятельности в качестве агента по выдаче, погашению и обмену паев

С. Со дня заключения агентского договора между агентом и управляющей компанией

D. Со дня раскрытия управляющей компанией сведений об агенте в соответствии с законодательством
Код вопроса: 3.1.64

Формирование паевого инвестиционного фонда должно начинаться с момента регистрации правил доверительного управления фондом не позднее

Ответы:

А. 1 месяца



В. 3 месяцев

С. 6 месяцев

D. 1 года
Код вопроса: 3.1.65

Специализированный депозитарий паевого фонда по договору, заключенному с управляющей компанией, может:

I. Оказывать консультационные услуги;

II. Оказывать информационные услуги;

III. Вести бухгалтерский учет фонда;

IV. Вести реестр владельцев инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I и IV



B. Только IV

C. Только III и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.66

С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий паевого фонда, если последняя осуществляется отдельным структурным подразделением данного депозитария:

I. Клиринговая деятельность;

II. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

III. Брокерская деятельность;

IV. Дилерская деятельность;

V. Депозитарная деятельность, связанная с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли.

Ответы:


A. Только I, IV и V

B. Только III и IV

C. Только I, III и IV

D. Только III, IV и V


Код вопроса: 3.1.67

В каких случаях специализированный депозитарий паевого фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей другой депозитарий:

Ответы:

A. Если это производится по письменному указанию управляющей компании



B. Если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом

C. По своему собственному усмотрению

D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 3.2.68

Кому предоставляются документы, необходимые для открытия лицевого счета

I. Регистратору;

II. Управляющей компании;

III. Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

IV. Управляющей компании или агенту по выдаче, погашению или обмену инвестиционных паев, одновременно с заявкой на приобретение паев.

Ответы:

A. Только I или II



B. Только I, II или III

C. Только I или IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.69

В паевом инвестиционном фонде приходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:

I. Распоряжения управляющей компании;

II. Заявки на приобретение инвестиционных паев;

III. Распоряжения управляющей компании, с приложением копии заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате;

IV. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате;

V. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором.

Ответы:


A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Только III и V

D. Только I


Код вопроса: 3.2.70

В паевом инвестиционном фонде расходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:

I. Распоряжения управляющей компании;

II. Заявки на погашение инвестиционных паев;

III. Распоряжении управляющей компании, с приложением копии заявки на погашение инвестиционных паев;

IV. Заявки на погашение инвестиционных паев, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором;

V. Распоряжения управляющей компании, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором и копии заявки на погашение инвестиционных паев.

Ответы:


A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Только IV и V

D. Только I


Код вопроса: 3.1.71

Какие организации могут осуществлять деятельность в качестве агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев ПИФа?

Ответы:

A. Юридические лица- профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление дилерской деятельности



B. Юридические лица- профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности

C. Юридические лица- профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

D. Юридические лица- профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.72

При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует:

Ответы:

A. От своего имени и за счет управляющей компании



B. От имени управляющей компании и за свой счет

C. От имени и за счет управляющей компании

D. От своего имени и за свой счет
Код вопроса: 3.2.73

Выберите верное утверждение, касающееся деятельности агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

Ответы:

A. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать одновременно услуги в качестве агента нескольким управляющим компаниям



B. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи фонда, агентом которого он является

C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе использовать информацию, полученную в связи с осуществлением своей деятельности, в собственных интересах

D. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе по своему усмотрению прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен
Код вопроса: 3.2.74

Выберите НЕверное утверждение, касающееся деятельности агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

Ответы:

A. Агент обязан принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев



B. Агент обязан осуществлять идентификацию лиц, подающих заявки только на погашение инвестиционных паев

C. Агент вправе оказывать услуги в качестве агента одновременно нескольким управляющим компаниям

D. Агент вправе прекращать прием заявок на основании распоряжений управляющей компании
Код вопроса: 3.2.75

Укажите верное утверждение, касающееся правил доверительного управления паевым фондом:

I. Правила доверительного управления фондом определяются управляющей компанией в стандартных формах;

II. Управляющая компания не вправе вносить изменения и дополнения в правила доверительного управления фондом;

III. Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым фондом утверждаются управляющей компанией.

Ответы:


A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Неверно все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.76

Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда, выдаваемая владельцам паев, должна содержать следующие данные:

I. Номер счета и его вид;

II. Количество паев, записанных на имя владельца на дату составления выписки;

III. Полное наименование, адрес, телефон регистратора фонда;

IV. Официальное наименование аудитора фонда;

V. Полное наименование фонда;

VI. Общее число паев, выпущенное управляющей компанией на дату составления выписки;

VII. Стоимость одного пая на дату составления выписки;

VIII. Дата и время выдачи выписки.

Ответы:

A. Все, кроме VII и VIII



B. Все, кроме IV

C. Все, кроме IV, VI и VII

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.77

В каком случае действие договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании прекращается досрочно?

I. В случае аннулирования лицензии специализированного депозитария;

II. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда;

III. По соглашению сторон;

IV. В случае ликвидации специализированного депозитария.

Ответы:

A. Только I и II



B. Только I, II и III

C. Только I, II и IV

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.78

Управляющая компания открытого паевого фонда заключила договоры о поручения с двумя агентами: X и Y. В соответствии с условиями договоров между управляющим и агентами для агентов установлены следующие размеры надбавок при выдаче и скидок при погашении паев: агент X - 1 % и 3 % к расчетной стоимости пая соответственно; агент Y - 1,5 % и 2, 5 % соответственно. Имеет ли место в данном случае нарушение требований законодательства, регулирующего деятельность паевых инвестиционных фондов?

Ответы:

A. Требования нарушены только в отношении агента X

B. Требования нарушены только в отношении агента Y

C. Требования нарушены в отношении агентов X и Y

D. Требования не нарушены
Код вопроса: 3.2.79

Укажите верные утверждения, касающиеся ответственности управляющей компании перед владельцами инвестиционных паев за действия агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда?

I. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности, если прием заявок осуществлялся только непосредственно управляющей компанией;

II. В случае аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление дилерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок;

III. В случае истечения срока действия доверенности, выданной управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок;

IV. В случае прекращения договора с агентом управляющая компания обязана только своими силами обеспечить прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок.

Ответы:

А. Только I



Б. Только I и II

С. Все вышеперечисленное

D. Ничего из перечисленного выше
Код вопроса: 3.2.80

В каких случаях агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого фонда имеет право передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев?

I. Если возможность передоверия другому юридическому лицу, имеющему лицензию на брокерскую деятельность, предусмотрена договором поручения, заключенным с управляющей компанией;

II. Если возможность передоверия другому юридическому лицу, имеющему лицензию на брокерскую деятельность, предусмотрена агентским договором, заключенным с управляющей компанией;

III. Если осуществление передоверия объективно необходимо в силу сложившихся обстоятельств для защиты интересов пайщиков;

IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев без предварительного уведомления управляющей компании.

Ответы:

А. Только I и IV



В. Только II и IV

С. Только III

D. Ничего из вышеперечисленного

1   2   3   4   5   6   7   8   9   10


База данных защищена авторским правом ©ekonoom.ru 2016
обратиться к администрации

    Главная страница