Ненаблюдаемой экономики




страница30/62
Дата22.04.2016
Размер6.32 Mb.
1   ...   26   27   28   29   30   31   32   33   ...   62

6.7 Принципы и методы разработки плана обследования

6.7.1 Введение


6.74 Важной частью инфраструктуры статистического управления является набор стандартов и наилучших методов создания плана обследования, сбора данных, их обработки и распространения итогов, а также использования данных из административных источников. Применение методологии, принятой на международном или национальном уровнях, не только гарантирует применение зарекомендовавших себя методов, но и ускоряет процесс разработки плана обследования; эти условия облегчают использование стандартного программного обеспечения. Однако, хотя имеются международные предписания, стандарты и руководящие принципы, обеспечивающие надежную концептуальную основу (как обсуждалось в Главе 2), существует относительно немного актуальных документов, содержащих методологические принципы разработки плана обследования, и только несколько документов об использовании данных административных источников. Руководство Евростата по разработке планов обследований (1998) является хорошей отправной точкой. Оно содержит ссылки на соответствующие положения Европейской экономической комиссии, директивы, рекомендации и другие документы. Помимо этого каждое статистическое управление должно осуществлять собственные разработки, лучше всего подходящие для сложившихся в его стране условий. Существует ряд полезных документов, подготовленных отдельными статистическими управлениями. Например, документ “Руководящие принципы по обеспечению качества обследования” (Статуправление Канады, 1998) и “Контрольный перечень вопросов для проверки качества статистических данных” (Управление национальной статистики, 1998) обеспечивают разработку эффективного плана обследования и содержат перечень ключевых моментов по разработке плана обследования и сбору административных данных. Есть также множество учебников по разработке плана выборки и плана обследования; вероятно, одним из лучших является учебник Кохрана (Kochran) (1977). Нижеследующие параграфы содержат обобщения и вопросы для рассмотрения, применимые к каждому отдельному обследованию, с акцентом на проблемы измерения ненаблюдаемой экономики, связанные с неполным охватом, неполучением ответов и искажением данных.

6.7.2 Цели обследования, пользователи и направления использования данных


6.75 Исходной точкой для разработки плана каждого обследования в рамках программы сбора основных данных является идентификация предполагаемых пользователей и основных направлений использования данных. Направления использования данных представляются конкретно в форме таблиц требуемых основных статистических результатов (выходных данных) с указанием необходимой периодичности. Требуемые результаты (выходные данные) затем представляют в виде входных данных, которые должны быть запрошены от предприятий или домашних хозяйств, принимающих участие в обследовании.

6.76 Должна быть установлена целевая совокупность, то есть совокупность предприятий (или заведений) или домашних хозяйств, относительно которых требуются данные. В частности, для обследований предприятий надо решить, должно ли оно включать мелкие и микро предприятия. Обычно это решение будет зависеть от соотношения между значимостью недостатков в оценках, вызванных пропуском этих предприятий, и затратами на их включение. Если они исключаются, то они станут частью ненаблюдаемой экономики.

6.77 Идентифицируются возможные источники требуемых данных от предприятий или домашних хозяйств, и таким образом определяется возможность получения данных. Определяются желаемые уровни получения ответов при максимально допустимой нагрузке на респондентов, особенно в случае обследований предприятий. Ресурсы и практические ограничения, с учетом которых должно осуществляться обследование, должны быть ясно сформулированы, поскольку они оказывают влияние на все аспекты разработки плана обследования.

Вопросы для рассмотрения.


  • Может ли быть увеличена целевая совокупность для обеспечения лучшего охвата видов деятельности, включенных в границы сферы производства в
    СНС-93? Если да, то будут ли оправданы затраты, связанные с предоставлением дополнительного охвата?


  • Согласованы ли элементы данных (показатели) с концептуальной основой
    СНС-93?

6.7.3 Техника сбора данных и разработка проекта вопросника


6.78 Для многих обследований предприятий наиболее эффективным методом сбора данных является отсылка им вопросника по почте и получение его назад тоже по почте. Отсылка вопросника по почте и получение его назад по почте может осуществляться обычной почтой, факсом или электронной почтой, в зависимости от предпочтений респондентов. Для обследований предприятий с очень ограниченным набором показателей возможен сбор их по телефону, что будет гораздо быстрее, хотя обычно дороже. В промышленно развитых странах личный опрос часто не является подходящим, но он может быть использован при сборе комплексной информации, например, в случае профилирования очень крупных предприятий, чтобы установить процедуры предоставления данных или решить проблемы, связанные с предоставлением данных. В развивающихся странах, с другой стороны, расходы на рабочую силу в основном достаточно низкие, чтобы оправдать личный опрос, особенно в тех странах, где уровень грамотности низок и бухгалтерский учет на предприятиях недостаточно развит. Быстрое развитие процедур электронной обработки данных и технологий связи означает, что достижение конечной цели - полной автоматизации получения данных прямо из компьютеров предприятий на компьютеры статистического управления - является только вопросом времени.

6.79 Для обследований домашних хозяйств больше подходит личный опрос или опрос по телефону, чем обследования почтовым способом.



6.80 Проект вопросника оказывает существенное влияние на уровень получения ответов на вопросы и частоту предоставления искаженных данных. Разработка проекта вопросника является особым искусством, для этого необходимы знания практики учета (как предприятия или домашние хозяйства ведут свой учет), способности респондентов к восприятию (как они интерпретируют вопросы) и последующих процедур обработки данных (насколько легко сотрудники статистического управления способны перевести ответы в электронную форму), а также основных требований к данным (как данные будут преобразовываться, чтобы соответствовать концепциям СНС-93). Короче говоря, вопросник должен:

  • идентифицировать и пояснять цели, для которых собираются данные, и условия конфиденциальности;

  • заинтересовывать получателя в предоставлении ответа, например, путем краткого пояснения направлений использования данных и условий конфиденциальности;

  • быть кратким, однако, ясным, с адекватными, но не слишком пространными инструкциями, и с привлекательным (удачным) макетом;

  • запрашивать только те данные, которые необходимы, и которые могут быть предоставлены без излишней нагрузки на респондента.

6.81 Апробация вопросника до его использования и оценка после использования являются необходимыми частями процесса разработки плана обследования.

Вопросы для рассмотрения.

  • Является ли каждый вопрос в вопроснике существенным? Есть ли в нем вопросы, по которым никогда не получаются ответы, или ответы получаются, но никогда не используются, что приводит к излишней нагрузке на респондентов и повышает риск неполучения ответов?

  • Может ли быть использован для опроса мелких предприятий вопросник с сокращенным набором вопросов, что понижает риск неполучения ответов?

  • Является ли макет вопросника удачным, или он вызывает неполучение ответов и искажение данных?

  • Подчеркнута ли в вопроснике конфиденциальность результатов обследования?

  • Содержит ли вопросник четкие и ясные инструкции? Понимают ли респонденты вопросы? Оценивалось ли когда-либо их понимание вопросов?

  • Можно ли взять ответы на вопросы прямо из отчетов предприятий?

6.7.4 Процедуры отбора и оценивания


6.82 Обычно план выборки для обследований предприятий имеет следующие характеристики:

  • идентификация совокупности предприятий в регистре предприятий, который можно использовать для обследования;

  • стратификация по размеру предприятий для повышения эффективности выборки; рекомендуется не более 4-х страт, кроме тех случаев, когда известно, что размеры предприятий в регистре предприятий определены очень точно;

  • стратификация по территориям, главным образом, чтобы выполнить требования пользователей;

  • стратификация по видам деятельности, главным образом, чтобы выполнить требования пользователей;

  • идентификация данных плана (элемента данных, используемого при планировании) (обычно единственный наиболее важный показатель), на основе которого определяется размер выборки и производится размещение выборки по стратам;

  • отбор всех предприятий в наиболее крупных по размеру единиц стратах, с вероятностью, равной единице (поскольку данные от этих единиц особенно необходимы);

  • отбор предприятий в других по размеру единиц стратах, с вероятностью, зависящей от размера единиц, при котором после взвешивания каждая отобранная в различных стратах единица имеет тенденцию вносить примерно одинаковый вклад в суммарную величину показателя плана;

  • контроль за пересечением выборок в последовательных наблюдениях при периодических обследованиях, в особенности контролируемая ротация единиц выборки;

  • контроль за пересечением выборок различных обследований, например, путем присвоения случайного номера каждому предприятию, используемому во всех обследованиях в целях отбора.

6.83 Если формировать основу обследования предприятий из регистра предприятий, то возможно, было бы желательно установить ограничения в отношении размера предприятий, то есть не включать в него предприятия меньше определенного размера (с численностью наемных работников ниже некоторой величины) из-за отсутствия или ненадежности их данных или незначительного масштаба экономической деятельности, которую они осуществляют. Если в результате этого происходит пропуск значимой (существенной) экономической деятельности, то для обеспечения дополнительного охвата могут быть проведены обследования на территориальной основе. Выбор между обеспечением полного охвата всех предприятий в регистре предприятий и пропуском мелких предприятий и использованием дополнительного обследования предприятий на территориальной основе основывается на относительных затратах. Выбор в пользу обеспечения полного охвата, возможно, связан с отбором предприятий и сбором данных от них при плохо определенной основе обследования, базирующейся на перечне единиц. Альтернативный выбор означает создание и ведение (постоянное обновление) территориальной основы обследования и проведение отдельного обследования.

6.84 План обследования домашних хозяйств обычно включает:



  • использование территориальной основы для обследования домашних хозяйств, имеющей общее назначение;

  • две, три или даже четыре стадии плана отбора - обычно предполагающие различный подход к городским и сельским территориям, при котором на заключительной стадии производится отбор домашних хозяйств, включенных в перечень на отобранных территориях;

  • систематическую ротацию выборок.

Вопросы для рассмотрения.

  • Можно ли перепись заменить выборочным обследованием?

  • Является ли подходящим план выборки?

  • Существует ли процедура контроля за количеством вопросников, получаемых одним предприятием?

  • Каков охват мелких предприятий? Есть ли возможности для увеличения охвата?

6.7.5 Взаимодействие с респондентами: сбор данных, привлечение респондентов и повторная рассылка вопросников


6.85 На каждой стадии формирования плана следует приложить усилия, чтобы минимизировать нагрузку на респондентов. Для предприятий затраты, понесенные в связи с ответами на вопросы обследования, так же реальны, как и затраты для статистического управления по сбору данных. Хотя домашние хозяйства, возможно, не исчисляют затраты, высокая нагрузка на респондентов в связи с ответами на длинные и очень подробные вопросники отрицательно скажется на уровне получения ответов. Нагрузка на респондентов может быть сведена к минимуму с помощью эффективного плана выборки, понятного вопросника и проявления гибкости в выборе времени проведения опроса и способа, которым респонденты могут передать информацию.

6.86 Прежде, чем респондент впервые получит вопросник, особенно тот, который будет периодически повторяться, с ним должен быть установлен первоначальный контакт в какой-либо форме, при котором поясняются цель обследования и порядок ответов на вопросы. В идеале предприятия-респонденты должны быть ознакомлены с различными способами передачи ответов, например, по почте, факсу, телефону, из которых они могут выбрать тот, который больше всего их удовлетворит. Это причиняет больше неудобств статистическому управлению, но повышает уровень получения ответов. Аналогично домашние хозяйства должны иметь выбор видов и времени опроса. Процедуры обеспечения охвата данных должны быть определены заранее. Должна быть хорошо разработана стратегия повторного обследования неопрошенных, без которой уровень получения ответов вряд ли будет приемлемым.



Вопросы для рассмотрения.

  • Каков текущий уровень получения ответов? Следует ли его улучшить, используя более строгие процедуры повторного обследования?

  • Прилагаются ли усилия для установления хорошей связи с предприятиями, включенными в выборку?

  • Четко ли сформулированы процедуры, предпринимаемые при неполучении ответов? Делается ли предположение относительно не приславших ответы предприятий, что все они являются недействующими, и были ли оценки по ним замещены на нулевые значения, что способствует появлению ненаблюдаемой экономики?

6.7.6. Редактирование, замещение отсутствующих данных и оценивание данных


6.87 Целью редактирования является выявление и устранение ошибок. Так как редактирование необходимо для обеспечения качества, должен существовать баланс между ресурсами, затрачиваемыми на редактирование, и ресурсами, используемыми для других целей. Например, лучше затратить усилия на устранение плохо сформулированных вопросов в вопроснике, чем пытаться исправить неправильные ответы, полученные в результате плохо сформулированных вопросов. Используя терминологию управления качеством, необходимо сосредоточиться на обеспечении качества “снизу вверх”, а не пытаться “проверять качество данных” на этапе редактирования.

6.88 Крупные случайные ошибки респондентов могут, как правило, быть выявлены путем проверки данных на правдоподобие, например, при сравнении полученных данных с предыдущими оценками, или сравнении соотношений полученных данных с правдоподобными соотношениями для этих типов предприятий. Однако, мелкие случайные ошибки нельзя обнаружить подобным образом. Также невозможно выявить этим способом регулярно повторяющиеся систематические ошибки, связанные с ненаблюдаемой экономикой, такие как занижение данных о доходах или завышение данных о затратах.

6.89 Невозможно устранить все ошибки, и нет необходимости делать это, поскольку некоторые ошибки оказывают незначительное влияние на оценки. Таким образом, в обследованиях предприятий редактирование должно быть сосредоточено на тех специфических ответах, часто называемых “влиятельными наблюдениями”, которые будут оказывать наиболее существенное влияние на основные оценки. В частности, очень крупные предприятия обычно являются источником влиятельных наблюдений, и все их данные должны быть проверены отдельно.

6.90 Другой категорией влиятельных наблюдений при обследованиях предприятий являются “резко отклоняющиеся значения”. Они представляют собой наблюдения, которые являются правильными, но они “необычны” в том смысле, что они не представительны для совокупности, из которой они были отобраны, и, следовательно, будут искажать оценки. Типичным примером является ответ, полученный от крупного розничного супермаркета, который ошибочно был включен в самую мелкую по размеру единиц страту, и в связи с этим был отобран так, как если бы он был мелким магазином. Самый простой подход к резко отклоняющимся значениям заключается в снижении их выборочного веса до единицы, так, чтобы они могли только (и правильно) представлять самих себя. Это требует соответствующего перевзвешивания остальной части выборки, чтобы восполнить потерю.

6.91 Величины отдельных показателей, которые отсутствуют в первоначальном ответе, или относительно которых предполагается, что они ошибочны, нельзя автоматически интерпретировать как нулевые. Отсутствующие величины должны быть замещены с помощью одного из следующих методов:


  • для обследований, повторяющихся каждый месяц или квартал, берут данные по предприятию из предыдущего обследования, по-возможности, скорректированные в соответствии со средним увеличением (уменьшением) данного показателя, полученного от других респондентов, в страте;

  • для обследований, повторяющихся каждый месяц или квартал, берут данные по предприятию из такого же обследования, проводимого в предыдущем году, скорректированные в соответствии со средним увеличением (уменьшением) данного показателя в страте;

  • если по предприятию нет никаких предыдущих данных, то осуществляется замещение отсутствующих данных на основе данных аналогичного предприятия, от которого получен ответ, или среднего значения по страте.

6.92 Предпочтительно было бы автоматизировать процесс замещения отсутствующих данных, не только чтобы сократить время, но также и для обеспечения согласованного подхода.

6.93 В случаях полного неполучения ответов от предприятия или домашнего хозяйства, которые никогда не предоставляли ответов, обычно не производится замещение отсутствующих данных, но осуществляется перевзвешивание выборки с тем, чтобы включить в нее только ответивших (респондентов). Этот подход может быть также использован тогда, когда мы имеем дело с отсутствием отдельных показателей, но он обычно не используется, поскольку это требует различных весов для различных показателей в отдельных отчетах. Существенно, что веса пересматриваются, чтобы отразить отсутствие неполученных ответов, и выполняется перевзвешивание резко отклоняющихся значений. Если этого не сделать, то оценки будут смещены, что вносит определенный вклад в ненаблюдаемую экономику.



Вопросы для рассмотрения.

  • Идентифицированы ли влиятельные наблюдения, и проводится ли с ними работа?

  • Не были ли неполученные данные неверно замещены нулевыми значениями, что способствует появлению ненаблюдаемой экономики?

  • Перевзвешиваются ли данные соответствующим образом в связи с неполучением ответов?

6.7.7 Анализ, распространение, пересмотр и переоценка данных


6.94 Одним из лучших способов поиска сильных и слабых мест (достоинств и недостатков) у данных является использование их в широком круге аналитических исследований. Сравнение с данными из других источников незаменимы при проверке качества и согласованности данных и выявлении возможных проблем. Национальные счета обеспечивают очень хорошую основу для сопоставления и согласования данных из различных источников.

6.95 Распространение данных является важным аспектом обеспечения качества, определенного в широком смысле. Если пользователи не знают о существовании данных, не имеют к ним доступа и не понимают их, тогда обследование можно было бы и не проводить. Требования пользователей относительно формата, способа и стиля представления данных должны быть выявлены и приняты во внимание при создании механизма распространения данных. Конфиденциальность данных по отдельным предприятиям или домашним хозяйствам должна обеспечиваться постоянно, так как в противном случае респонденты не будут присылать отчеты или будут предоставлять искаженные данные. Показатели должны сопровождаться метаданными, определяющими их и поясняющими, как они были получены, позволяя таким образом пользователям определить, какие данные подходят для их целей.

6.96 Политика пересмотра для каждого ряда данных должна быть четко сформулирована в соответствии с потребностями пользователей. Слишком большое количество крупных пересмотров предполагает, что своевременность представления данных пользователям должна быть снижена с целью улучшения их точности. Отсутствие пересмотров предполагает, что своевременность могла бы быть улучшена.

6.97 Цикл разработки плана обследования заканчивается процедурой оценки. Результаты оцениваются с точки зрения потребностей пользователей, нагрузки на респондентов и имеющихся ресурсов. Возможные улучшения идентифицируются, в отношении них устанавливаются приоритеты, которые реализуются при следующем повторении обследования.



Вопросы для рассмотрения.

  • Учтена ли обратная связь между результатами разработки национальных счетов и результатами обследования, и обсуждались ли эти результаты с сотрудниками, занимающимися обследованиями?

  • Доступны ли пользователям адекватные метаданные? Могут ли пользователи прямо увидеть охват ненаблюдаемой экономики?

  • Ясно ли формулируются и рассматриваются ли проблемы исследования ненаблюдаемой экономики в течение процесса оценки?

  • Публикуется ли информация о возможности контактов с респондентами для получения данных в дальнейшем?

6.7.8 Данные из административных источников


6.98 Принципы разработки плана обследования, за исключением тех, которые касаются осуществления отбора, применимы и к сбору данных из административных источников. Даже план выборки является подходящим, если данные были фактически отобраны из административных источников. Главной трудностью является убедить руководство административных организаций принимать во внимание потребности статистиков и применять соответствующие принципы сбора данных. Таким образом, для того, чтобы использовать каждый конкретный источник, статистическое управление должно заключить соглашение с соответствующим административным учреждением. В соглашении должны определяться содержание и качество предоставляемых данных, механизм (способ) передачи данных из административного источника в статистическое управление и процедуры для введения изменений в административные процессы таким способом, чтобы минимизировать влияние на статистическое управление. Если возможно, статистическое управление должно оказывать влияние на само законодательство, чтобы обеспечивать предоставление данных наилучшим образом.

Вопрос для рассмотрения.
1   ...   26   27   28   29   30   31   32   33   ...   62


База данных защищена авторским правом ©ekonoom.ru 2016
обратиться к администрации

    Главная страница